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因在創業板IPO項目的保薦執業中存在違規，國泰海通證券股份有限公司（下稱“國泰海通”，601211）被深圳證券買賣所（下稱“深交所”）通報批評，中航證券有限公司（下稱“中航證券”）則被深交所書面警示。

5月23日晚間，深交所發布《關于對國泰海通證券股份有限公司及相關當事人給予紀律處置的決議》稱，2023年5月8日，本所受理中鼎恒盛氣體設備（蕪湖）股份有限公司初次揭露發行股票并在創業板上市的請求。項目保薦人原為國泰君安證券股份有限公司（下稱“國泰君安”），因國泰君安吸收兼并海通證券，更名為國泰海通，賈超、陳金科為項目保薦代表人。

“經查明，國泰海通、賈超、陳金科在執業過程中存在五方面違規行為。”深交所指出，一是未充沛重視發行人存在的嚴重內部操控缺點，未對發行人財政信息的可靠性予以審慎核對，宣布的核對定見不精確。二是未充沛核對發行人研制費用內部操控的有效性，宣布的核對定見不精確。

深交所進一步指出，三是未充沛重視發行人收入承認存在的不標準景象，宣布的核對定見不精確。四是對發行人實踐操控人資金占用流向以及要害崗位人員的資金流水核對不到位。五是未催促發行人及時發表對賭協議的特別權力條款。

經深交所紀律處置委員會審議經過，深交所作出如下處置決議：一是對賈超、陳金科給予六個月內不接受其簽字的發行上市請求文件、信息發表文件的處置。在2025年5月23日至2025年11月22日期間，不接受其簽字的發行上市請求文件、信息發表文件。二是對國泰海通給予通報批評的處置。

深交所著重，關于當事人國泰海通、賈超、陳金科的上述違規行為及本所給予的處置，將通報中國證監會，并記入誠信檔案。當事人應當引以為戒，嚴格遵守法律法規、保薦事務執業標準和本所事務規矩等規則，誠篤守信，勤勉盡責，仔細實行保薦責任，實在進步執業質量，確保發行上市請求文件和信息發表的實在、精確、完好。

中航證券方面，深交所發布《關于對中航證券有限公司的監管函》稱，2022年9月28日，本所受理了浙江泛源科技股份有限公司初次揭露發行股票并在創業板上市的請求。經查，中航證券在擔任項目保薦人過程中，存在五方面違規行為。

深交所指出，一是未充沛重視并審慎核對發行人存貨辦理相關內部操控不標準景象，宣布定見不精確。二是未充沛重視并審慎核對發行人研制相關內部操控不標準景象，宣布定見不精確。三是資金流水核對不到位。四是對發行人與Certus集團買賣等相關事項核對不到位。五是函證、訪談等核對程序履行不到位。

鑒于上述違規現實及情節，深交所決議對中航證券采納書面警示的自律監管辦法。

深交所著重，中航證券應當引以為戒，采納實在辦法進行整改，對照相關問題進行內部追責，并自收到監管函之日起二十個買賣日內向深交所提交經保薦事務負責人、質控負責人、內核負責人簽字并加蓋公司公章的書面整改陳述。

與此同時，深交所發布《關于對保薦代表人毛軍、陳靜給予通報批評處置的決議》稱，鑒于上述違規現實及情節，對浙江泛源科技股份有限公司初次揭露發行股票并在創業板上市項目保薦代表人毛軍、陳靜給予通報批評的處置。關于毛軍、陳靜上述違規行為及給予的處置，深交所將通報中國證監會，并記入誠信檔案。